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神話放送130407影響4萬億大消息來了!監管剛明確:可投A股的基金,都能買科創板!

來源:在線配資平臺 瀏覽:1733次 時間:2019-04-18

科創板無疑是今年市場最為關注焦點,基金投資科創板情況也成為投資者關心問題。

基金君獲悉,今日監管層對各基金公司下發了關于公募基金投資科創板股票通知,明確了基金投資科創板的應當遵守基金合同約定,在投資科創板過程中需要保持風格一致并做好流動性管理工作。

值得一提的是,按照此前規定,現有可投資A股的公募基金均可投資科創板股票(約4萬億),前期發行的6只戰略配售基金也可以參與科創板股票的戰略配售。不過,這些基金合同需要符合基金合同所規定的投資目標、投資策略、投資范圍、資產配置比例、風險收益特征和相關風險控制指標,不然需要修改基金合同才能參與。

此外,業內也都在等待科創板主題基金的獲批,屆時普通投資者就擁有更多的選擇,也可以借道科創主題基金來參與科創板。

監管層發布投科創板通知 基金合同不符合約定需要修訂合同

基金君獲悉,今日監管層對各基金公司下發了關于公募基金投資科創板股票通知,其中主要有三大內容。

一是科創板上市的股票是國內依法發行上市的股票,屬于《基金法》第七十二條第一項規定的“上市交易的股票”。

二是基金投資科創板股票的,應當根據基金合同的約定,判斷是否符合基金合同所規定的投資目標、投資策略、投資范圍、資產配置比例、風險收益特征和相關風險控制指標。不符合基金合同約定的,基金管理人應當履行相關基金合同修訂程序后方可投資科創板股票。基金托管人應當做好相關監督工作。

三是基金管理人在投資科創板股票過程中,應當根據審慎原則,保持基金投資風格的一致性,做好流動性風險管理工作,并進行必要的信息披露(特別是投資風險提示),切實保護好基金投資者的利益。

現有可投A股基金均可買

2019年3月2日凌晨,證監會發布《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》(以下簡稱《注冊管理辦法》)和《科創板上市公司持續監管辦法(試行)》(以下簡稱《持續監管辦法》),自公布之日起實施。

其中就規定,實施投資者適當性制度,并不是將不符合要求的投資者攔在科創板大門之外,不符合投資者適當性要求的中小投資者可以通過公募基金等產品參與科創板。

此外,經向監管機構了解,現有可投資A股的公募基金均可投資科創板股票,前期發行的6只戰略配售基金也可以參與科創板股票的戰略配售。

基金君估算,截至2月底,目前公募基金總規模達到14.28萬億,其中股票型、混合型加上可投股票的其他類型基金總規模差不多4萬億!也就是說,約4萬億的已成立公募基金都可以直接買科創板的股票。

不過按照今日監管層的通知,有些此前老基金合同所規定的投資目標、投資策略、投資范圍、資產配置比例、風險收益特征和相關風險控制指標不符合的,還需要修改合同之后布局。

據業內人士表示,這對整個公募基金帶來較大利好。

戰略配售基金 或可參與科創板戰略配售

2019年4月16日, 上海證券交易所發布《上海證券交易所科創板股票發行與承銷業務指引》,其中明確公募基金可參與科創板股票IPO的戰略配售, 并對具體可參與基金的范圍、參與配售的規則及限制條件做出了明確規定。

根據《業務指引》, 具體參與發行人戰略配售的投資者主要包括以下六類:

(一)與發行人經營業務具有戰略合作關系或長期合作愿景的大型企業或其下屬企業;

(二)具有長期投資意愿的大型保險公司或其下屬企業、國家級大型投資基金或其下屬企業;

(三)以公開募集方式設立,主要投資策略包括投資戰略配售股票,且以封閉方式運作的證券投資基金;

(四)參與跟投的保薦機構相關子公司;

(五)發行人的高級管理人員與核心員工參與本次戰略配售設立的專項資產管理計劃;

(六)符合法律法規、業務規則規定的其他戰略投資者。

值得注意的是,參與戰略配售的投資者不得參與本次公開發行股票網上發行與網下發行,但證券投資基金管理人管理的未參與戰略配售的證券投資基金除外。

所以可以看來,基金要參與科創板戰略配售需要滿足三個條件:

1. 封閉式運作。包括封閉式基金, 以及定期開放基金、“先封后開”基金的封閉運作期內均可參與戰略配售。

2. 投資策略包括戰略配售策略。

3. 符合發行人和主承銷商在招股意向書和初步詢價公告中披露的戰略投資者標準。

目前來看,符合上述調整的老基金只有2018年7月成立的六只戰略配售基金。不過,按照規定,也需要相應基金合同約定的投資目標、投資策略、投資范圍、資產配置比例、風險收益特征和相關風險控制指標等投資要素符合規定。

此外,目前申報中的科創板基金不少也是封閉運作產品,其中大概率也可能可以參與科創板戰略配售。

 

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